因配资券商老总遭免职!雏鹰农牧终被立案调查

3月18日,监管部门雷霆出击。西部证券和首创证券某营业部负责人均因违规出借账户及支持配资活动而被监管部门认定为不适当人选,而遭到免除职务的处罚。 2月25日,证监会向外界透...


  3月18日,监管部门雷霆出击。西部证券和首创证券某营业部负责人均因违规出借账户及支持配资活动而被监管部门认定为“不适当人选”,而遭到免除职务的处罚。

  2月25日,证监会向外界透露:因为牛市火热而卷土重来的配资,证监会表示对此密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。

  3月8日,中国证券业协会召集了符合外部接入条件的券商举行了专题会议,主要内容有两点:一是券商外部接入,二是严禁配资。还要求各大券商自查,严格执行中证协会议精神,规范执业、合规执业。

  以上可以看出,监管对于场外配资十分严格。而且配资稍微抬头,就受到严厉打击。足见监管的决心,也有利于股市的健康长期发展。

  根据统计,3月份以来,会有超过1000家的上市公司发布年报。年报作为信息披露的重要环节,其真实性和准确性非常重要。但是2018年的公司年报却存在诸多问题,比如更换审计机构、违规占用公司资金、大幅计提、商誉减持等等。

  所以,监管部门也将从以下三大方面去严查上市公司年报。分别是:年报的真实性、公司资金是否违规占用以及公司治理规范性。

  监管透露,在年报监管中,首要任务是年报信息披露真实性,要对财务数据造假、信息披露失真等行为严厉查处。

  另一个重点是加强商誉减值监管,强化对应计提不计提、“业绩洗澡”多计提商誉减值问题的监管,督促上市公司有节奏地合规合理计提商誉减值,避免集中计提减值引发风险。

  2019年以来,证监会已对10家因涉嫌信息披露违法违规等行为的上市公司进行了立案调查。比如之前“饿死猪”的雏鹰农牧,已经收到中国证监会的证监会的调查通知书。

  当时,雏鹰农牧因为饿死生猪导致亏损几十亿元,在投资者中间引起轩然大波。目前证监会已经立案,投资者受到权益损失也可以进行索赔登记。

  百瑞赢认为:这次监管部门下定决心打击违法违规行为,会对股市起到正面积极的作用,保证市场长久的健康发展。另一方面也反映出,在牛市初期爆发出了很多问题和风险,投资者一定要谨慎再谨慎。

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